在SOX计划中利用技术的好处

作者:Scott Freinberg, Risk Advisory Services董事

Scott Freinberg

Director

在SOX计划中利用技术的好处

萨班斯-奥克斯利法案(SOX)有16项th 生日在七月底. 人们说当你玩得开心时,时间过得飞快! 在它存在的过程中, SOX从曾经的自下而上发展而来, “什么可能出错”的方法,以更集中的自上而下, 基于风险的方法,着重于建立对业务有意义的控制,同时处理SOX需求. 虽然许多亚冠买球app下载有“适当规模的”他们的SOX计划, 似乎仍然有很多亚冠买球app下载没有利用可用的工具来帮助自动化和增强他们的SOX活动.

它是令人惊讶的看到有多少大, 上市亚冠买球app下载仍然依赖微软Office工具来管理他们的SOX程序. 市场上有许多可用的SOX管理平台,每种平台都有其优缺点. 最好的平台简化了文档更新, 自动化文档请求和测试过程的许多方面, 并提供实时报告.

我们的客户通过自动化平台管理SOX, 再加上优化的控制环境, 在执行他们的SOX计划时已经实现了令人大开眼界的时间节省. 我们已经包括了以下两个主要的好处,通过在SOX计划中利用技术实现.

Save Time

平均而言,更新流程文档所需的时间减少了约30%,因为一个文档中的更改将传递到所有文档, 例如,集中风险和控制矩阵中的变更反映在流程图/描述和测试文档中. 在每年的基础上,每组平均节省1½到2小时的测试时间. Additionally, 许多平台提供对实时报告的访问,这有助于在整个组织中自动化所需的定期通信, 以及审计委员会. 通过自动化节省的时间与增值活动的额外能力相关, 如扩大内部审计活动的广度和价值.

而节省的时间可以带来实实在在的投资回报率, 利用自动化平台还可以实现许多其他好处.

文档的一致性 & shareability

A major benefit is the ability to have linked documentation and testing documents; this ensures consistency within documents, 并迫使所有业务单元在组织上保持一致. 基于云的解决方案还提供了与业务所有者轻松共享文档的途径, external auditors, 或必要的监管机构,从而减少寻找所需的时间, compiling, 发送文档(并再三检查是否是最新版本). Additionally, 许多供应商提供与现有财务报告一起工作或与之集成的补充工具, risk management, 内部审计管理, 和管理工具. 这种集成减少了在组织中经常重叠的任务和报告上花费重复工作的可能性.

那么,下一步是什么呢?

有许多供应商提供自动化SOX解决方案. 适合您的工具取决于您的组织结构, 控件和控件所有者的数量, 你的现有技术, 以及您的战略路线图(收购), 主要基础设施的变化).

Clearview是Workiva WDesk解决方案的认证实施伙伴. 基于我们对市场上SOX工具的评估, 以及他们作为SOX技术领域的市场领导者的地位,我们认为Workiva最适合我们当前和未来的大部分客户. 我们很乐意帮助您评估当前的SOX计划,并讨论迁移到自动化SOX解决方案的好处.

如有疑问,请在sfreinberg@cviewllc联系Scott Freinberg.com.

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